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设立证券投资基金申报材料的内容与格式(试行)
作者:音胜财经   日期:2020-09-12 09:05:50    阅读:547
  

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关于申请设立证券投资基金有关问题的通知(1997年12月12日证监基字[1997]2号)各有关证券经营机构:为规范设立证券投资基金申报材料的制作和上报,保证证券投资基金试点工作的顺利开展,根据《证券投资基金管理暂行办法》,现就申请设立证券投资基金的有关问题通知如下:符合《证券投资基金管理暂行办法》规定条件、作为基金主要发起人的证券经营机构,可代表发起人作为申请人,向中国证监会申请设立证券投资基金,提交按本通知规定制作的申报材料。附件:设立证券投资基金申报材料的内容与格式(试行)附件:设立证券投资基金申报材料的内容与格式(试行)一、申报材料的纸张、封面及份数(一)纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。(二)封面1、标有“设立证券投资基金申报材料”字样;2、拟设立的基金各称、申请人名称。(三)份数申报材料一式6份,其中至少1份为原件。二、申报材料目录(一)申请报告主要内容包括:基金名称、拟申请设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续期间、发行价格、发行对象、基金的交易或申购与赎回安排、拟委托的托管人和管理人以及主要发起人签字、盖章等。(二)发起人情况1、发起人基本情况主要内包括:公司的名称、法定代表人、注册资本、住所、公司的成立时间、批准机关、公司组织形式、经营范围和主要股东等。2、法人资格与业务资格证明文件包括《企业法人营业执照(副本)》(复印件)与证券经营机构《金融机构法人许可证(副本)》(复印件)。(三)发起人协议主要内容包括:1、拟设立基金名称、类型、规模、募集方式和存续时间等;2、基金发起人的权利、义务,并具体说明基金未成立时各发起人的责任、义务;3、发起人认购基金单位的出资方式、期限以及首次认购和在存续期间持有的基金单位份额;4、拟聘任的基金托管人和基金管理人;5、发起人对主要发起人的授权;6、其他事项。(四)基金契约按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号《证券设资基金基金契约的内容与格式(试行)》的规定制作。(五)托管协议按《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号《证券投资基金托管协议

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